Криминалистика и криминология : Реферат: Понятие, содержание, задачи криминалистического документоведения. Документы как источники криминалистически значимой информации
Реферат: Понятие, содержание, задачи криминалистического документоведения. Документы как источники криминалистически значимой информации
I.Понятие, содержание, задачи криминалистического
документоведения.Документы как источники
криминалистически значимой информации.
Криминалистическое документоведение представляет собой
отрасль криминалистики, в которой исследуется природа письма,
способы изготовления документов и установления по особенностям
письма, способов подделки документов конкретных лиц, разраба-
тываются научные основы использования содержащейся в докумен-
тах информации в целях раскрытия и расследования преступлений.
Криминалистическое документирование основывается на достижени-
ях естественных, технических наук, обобщении следственной и
судебной практики. Задачи, решаемые криминалистическим докумен-
товедением, можно разделить на три группы.
Первая группа - установление признаков и свойств исполни-
теля (автора) документа: пола, возраста, психического и физи-
ческого состояний, профессиональных и других навыков.
Вторая - определение природы, качественного состава,
групповой принадлежности. а иногда места, времени изготовления
материалов документа (бумага, красители, сургуч, клей и т.п.),
установление средств, условий и способов изготовления (поддел-
ки) документа или его отдельных реквизитов (подписей, оттис-
ков, печатей, Штампов), выявление невидимых и слабовидимых за-
писей, текстов сожженных документов и т.п.
Третья - решение идентификационных задач: отождествление
исполнителя документа - по письменной речи и почерку, пишущей
машинки - по машинописному тексту; множительной техники - по
изготовленным на ней оттискам текста и т.п.
Эти задачи конкретизируются и решаются при проведении
двух видов исследований документов - криминалистического исс-
ледования письма и технико-криминалистического исследования
- 2 -
документов. Несмотря на известное множество документов (по
назначению, природе, происхождению), на разнообразие способов
и средств их исполнения, копирования, подделки, используемых
для этого материалов и средств, а соответственно, методик исс-
ледования документов и решаемых с помощью этих методик задач,
общими остаются объекты исследования - документы как источники
криминалистически значимой информации, а в определенных преде-
лах закономерности отображения и последующего изучения такой
информации в процессе расследования преступлений. Именно в
этом контексте правомерно говорить о криминалистическом доку-
ментоведении как единой отрасли криминалистической техники,
которая изучает природу документов, закономерности отображения
в них признаков и свойств исполнителей, следов воздействия на
документы в целях изменения их содержания. На этой основе раз-
рабатываются средства и методы криминалистического исследова-
ния документов в целях раскрытия и расследования преступлений.
В криминалистике в качестве документов выступают разнооб-
разные материальные объекты, содержащие информацию об обстоя-
тельствах совершенного или готовящегося преступления.* Эта ин-
формация имеет определенное смысловое содержание и может быть
выражена печатными или рукописными буквами, цифрами, символа-
ми, кодами.
я_В зависимости от способов фиксации информациия. различают
письменные акты, графические изображения (чертежи, рисун-
ки,схемы), фото-кино-видеоматериалы (негативы, позитивы, кино-
ленты, видеокассеты), объекты-носители закодированной информа-
ции (магнитные ленты ЭВМ, и магнитофонов, магнитные диски
компьютеров, перфоленты, перфокарты и т.п.).
- 3 -
я_В зависимости от уголовно-процессуальной значимостия. выде-
ляют документы - вещественные доказательства и документы - ве-
щественные доказательства (ст.88 УПК РСФСР). Документы - пись-
менные доказательства содержат сведения о юридических фактах,
зафиксированных в их смысловом содержании. Письменными доказа-
тельствами могут быть подлинники (диплом, технический паспорт,
накладная), а также дубликаты или копии, заверенные в установ-
ленном порядке.
Документы - вещественные доказательства содержат следы
преступного воздействия (травление, подчистка, дописка, нали-
чие поддельного оттиска печати и др.). В качестве документов -
вещественных доказательств могут выступать только подлинники.
я_По характеру содержащихся сведенийя. различают подлинные и
поддельные документы. Подлинными являются такие документы, в
которых реквизиты и содержание соответствуют действительности.
Подделка может быть полной (изготовление полностью поддельного
документа) или частичной (внесение в подлинный документ изме-
нений). Соответственно в юридической практике различают два
вида подлога - интеллектуальный и материальный. При интеллек-
туальном подлоге изложенные в документе сведения
не соответсвуют действительности. Например, изготовление доку-
мента от имени не существующей организации. Материальный под-
лог представляет собой внесение изменений в подлинный документ
путем дописки, подчистки, травления и т.д.
При обнаружении, изъятии и исследовании документов - ве-
щественных доказательств руководствуются общими правилами об-
ращения с вещественными доказательствами, содержащимися в
ст.84-86 УПК России.
- 4 -
2.Следственный осмотр документов.
Работа с документами в раскрытии и расследовании преступ-
лений начинается с их следственного осмотра, успех которого
обеспечивается соблюдением ряда правил. Работать с документами
при их обнаружении рекомендуется в перчатках или с использова-
нием пинцета, поскольку неизвестно, какие следы на них имеются
и где они расположены. Не соблюдение этого правила может пов-
лечь повреждение имеющихся или появление новых, не относящихся
к преступлению следов. Нельзя брать документ мокрыми руками,
класть его на влажные или загрязненные предметы. На письменных
документах нельзя делать надписей на лицевой или оборотной
сторонах. Не следует перегибать листы в местах, не совпадающих
с уже имеющимися перегибами, так как число и расположение
складок имеет значение для уяснения характера и условий выпол-
нения записей, являются одним из отличительных признаков доку-
мента.
Влажные документы просушивают при комнатной температуре в
расправленном виде. Приобщаемый к делу документ нельзя подши-
вать за края. Целесообразно поместить его в расправленном виде
или сложенным по уже имеющимся складкам в конверт между листа-
ми чистой плотной бумаги или картона. Необходимые надписи на
конвертах производятся до помещения в них документов.
Магнитные ленты ЭВМ, магнитные диски компьютеров, ау-
дио-видео кассеты следует оберегать от воздействия полей пос-
тоянных или переменных магнитов, а также приборов, излучающих
магнитные волны (генераторы, радиоприемники, телевизоры и
- 5 -
т.п.).
Изучение документа рекомендуется начинать с установления
его назначения, уяснения основного текста и имеющихся на нем
других надписей (резолюций, пометок). При этом определяется
соответствие содержания и целевого назначения документа. Если
возникают сомнения в подлинности, то следует ознакомиться с
образцом аналогичного подлинного документа. Кроме того, изуча-
ется состояние лицевой и оборотной сторон, краев документа.
Когда документ заполнен от имени юридического лица, то обраща-
ют внимание на соответствие формы бланка, оттисков печати, фо-
тоснимков, защитной сетки аналогичным реквизитам в подлинном
документе для установления признаков подделки. Такими призна-
ками, в частности, могут быть:
- несоответствие формы, цвета и реквизитов;
- противоречивость содержания, орфографические ошибки,
нестандартный шрифт, использование вышедших из употребления
бланков, печатей и т.д.;
- следы механического воздействия (при подчистке записей
происходит разволокнение или отслоение бумаги, при травлении
или смывании текста химическими реактивами бумага становится
хрупкой, на ней появляются размывы, пятна);
- следы дописки или внесения записей на месте удаленного
текста (неоправданно увеличенные или уменьшенные промежутки
между словами, строками, необычное их расположение);
- следы подделки путем композиции (вклейка цифр,переклей-
ка фотографий или частей и т.п.) в виде несовпадающих линий
защитной сетки, элементов печатей, качества фотобумаги;
- следы подделки оттисков печатей и штампов, определяемые
- 6 -
по неровности линий, штрихов букв,в их различной величине, по
неодинаковому расположению осевых линий букв относительно
направления радиуса в круглых печатях и несовпадению осевых
линий букв перпендикуляру к линии строки в штампах;
- следы подделки подписей (извилистость линий, появляюща-
яся в результате замедления движения руки, наличие перерывов в
штрихах, расплывов и точек на них, вызванных остановками руки
при копировании и т.п.);
- следы при монтаже аудио- и видеомагнитных лент (призна-
ки склеивания, разное по тембру и силе звучания, посторонние
шумы).
При осмотре и предварительном исследовании документов
применятся технические средства и методы, исключающие риск
повреждения документа. Чаще всего для этого используются мето-
ды визуального изучения с использованием определенных приемов
и применением научно-технических средств, а также на просвет.
В качестве источников освещения применяются настольные лампы,
электрофонари, специальные осветители (типа ОН-17) или естест-
венное освещение. При необходимости можно воспользоваться лу-
пами, имеющимися в следственном чемодане, светофильтрами. Осо-
бое внимание обращается на признаки подделки (подчистки, трав-
ления, дописки и т.п.), на выявление информации, которая может
быть использована в розыскной работе и в процессе доказывания.
Поскольку сам документ является вещественным доказатель-
ством, результаты его осмотра (в соответствии с требованиями
си.182 УПК России) должны быть отражены в протоколе осмотра,
где указывается его полное наименование, основные реквизиты,
размер, цветы бумаги, состояние ее поверхности, характер кра-
- 7 -
ев, наличие повреждений, вид и цвет красителей, текста и т.д.
Документ может быть сфотографирован. Фотоснимки вместе с ори-
гиналом приобщаются к протоколу осмотра.
3.Криминалистическое исследование письма.
Исследования рукописей относятся к числу наиболее расп-
ространенных криминалистических экспертиз. Основная их цель -
идентификация исполнителя. Однако зачастую с их помощью реша-
ются вопросы, касающиеся авторства, условий исполнения рукопи-
сей, целевой установки пишущего (подделка или искажение почер-
ка), свойств его личности и признаков внешности (пол, возраст,
состояние опьянения и т.п.). В качестве объектов таких иссле-
дований могут быть объемные рукописи (дневники, письма) и
краткие записи (подписи, цифры, рисунки, символы), в которых
проявились устойчивые индивидуальные особенности письма.
Криминалистическое исследование письма базируется на об-
щих положениях теории идентификации, на данных психофизиологии
высшей нервной деятельности человека, лингвистики. В последнее
время в этих целях широко используются возможности кибернети-
ки, математики и других наук.
Умение писать приобретается в результате длительного обу-
чения и тренировок. Отдельные идентификационные признаки по-
черка начинают проявляться у детей уже в 3-4 классе. Однако их
совокупность, достаточная для идентификации по почерку, как
правило, формируется в 5-6 классе, когда совокупность сложных
двигательных навыков, обусловленных деятельностью центральной
нервной системы человека, доводится до автоматизма, проявляясь
- 8 -
в относительно устойчивых идентификационных признаках письма.
Принято различать:
- технические навыки (посадка человека при письме, распо-
ложение бумаги, держание пишущего средства и т.п.);
- графические навыки (воспроизведение письменных знаков и
их сочетаний);
- навыки письменной речи )словарный состав и построение
текста, предложений и т.п.).
Совокупность технических и графических навыков, отобража-
ющихся в рукописи, характеризуют почерк человека. Под влиянием
воли, аналогических особенностей человека, усилий письма,
внешней среды и иных субъективных и объективных факторов в по-
черке появляется много особенностей, совокупность которых ста-
новится неповторимой. В почерках разных лиц могут встречаться
отдельные одинаковые признаки, но их совокупность у каждого
человека индивидуальна.
Несмотря на разнообразие причин, вызывающих изменения по-
черка, система движений (динамический стереотип) в целом, вы-
работанная на протяжении длительного времени, относительно ус-
тойчива. Это значит, что возможность идентификации человека по
почерку сохраняется во времени и даже при попытках умышленного
искажения или при изменении почерка в старости, что выражается
в замедленности письма и снижении координации движений, в уп-
рощении строения букв.
Изменения в почерке могут появляться также при особых ус-
ловиях письма: необычные поза пишущего, средства и материал
письма, необычное состояние пишущего (опьянение, возбуждение и
- 9 -
т.п.),нарушение функции костно-мышечного аппарата или нервной
системы (травмы, нервные заболевания и т.п.), наконец, при
умышленном искажении почерка (маскировка или подражание почер-
ку другого человека). Однако при наличии достаточно объемного
рукописного текста и в этих случаях нередко сохраняется сово-
купность индивидуальных признаков почерка.
я_Признаки письменной речия. - это манера изложения текста,
общий уровень грамотности, стилистические и грамматические
особенности языка, словарный запас.
Выделяются следующие основные признаки письменной речи.
С т и л и с т и ч е с к и е - характеризуют манеру
изложения мыслей, язык, архитектонику текста. В текстах, обыч-
но встречающихся в следственной практике, о стиле изложения
удается судить по составу слов и построению предложений. Так,
можно говорить об официально-деловом, научном, производствен-
но-техническом, публицистическом, разговорном стиле.
Л е к с и ч е с к и е признаки характеризуют общий
словарный запас, употребление терминов, свойственных лицам оп-
ределенных профессий, местности и т.п. Среди них можно отме-
тить: профессионализмы - слова, специфические для лиц опреде-
ленных профессий; архаизмы - устаревшие слова и выражения; ди-
алектизмы - слова и обороты речи, используемые в определенной
местности; варваризмы - употребление слов из других языков;
жаргоризмы - слова искусственного, условного языка определен-
ных групп людей (жаргона).
Г р а м м а т и ч е с к и е признаки отражают знание
исполнителем грамматических правил письма. В соответствии с
ними общий уровень грамотности исполнителя определяется как
- 10 -
низкий, средний и высокий.
я_Признаки почеркая. делятся на две группы:
- общие, которые характеризуют почерк в целом как систему
движений;
- частные, которые отражают особенности движений при на-
писании отдельных букв, их частей и межбуквенных соединений.
О б щ и е п р и з н а к и условно можно разделить
на три большие группы.
I.Признаки, отражающие степень сформированности и харак-
тер письменно-двигательного навыка. Этоя_ выработанностья. почер-
ка, т.е. владение техникой письма в соответствии с общеприня-
той системой скорописи - высоковыработанный, средневыработан-
ный, маловыработанный;я_ координация движенийя. - точность и сис-
тематичность движений при написании букв, соблюдение их разме-
ра, наклонов (высокая, средняя, низкая);я_ темп письма (я.быстрый,
медленный, средний);я_ строение почеркая. - сложность движений
(простой, упрощенный, усложненный).
2.Признаки, отражающие структурные характеристики движе-
ний.Это преобладающаяя_ форма движенийя. (прямолинейно-угловатая,
округлая, смешанная),я_ направление движенийя. (правоокружное, ле-
воокружное, смешанное);я_ размер почерка,я. который определяется
по средней высоте строчных букв (малый - при высоте букв до 2
мм, большой - более 5 мм) ; протяженность движений по горизон-
тали -я_ разгон почерка:я. сжатый (малый разгон), размашистый
(большой разгон), средний (высота строчных знаков равна их ши-
рине);я_ связность почерка,я. то есть способность пишущего выпол-
нить, неотрывая пишущего прибора от бумаги, определенное коли-
чество знаков - может быть большой (слитно пишутся 6 и более
знаков), средний (от 4 до 6)
- 11 -
и малой (не более 3 букв);я_ нажим почерка:я. сильный (ширина ос-
новных штрихов превышает ширину соединительных), средний, по-
черк без нажима и смешанный.
3.Признаки, отражающие пространственную ориентацию фраг-
ментов рукописи и движений (топографические), проявляются в
особенностях размещения самостоятельных фрагментов документов:
заголовков, подписей. При оценке их идентификационной значи-
мости принимают во внимание общепринятые правила компоновки
фрагментов текста, размещение подписи (в углу, в центре, на
нижележащей строке), размещение текста относительно краев лис-
та бумаги: наличие, размер и расположение полей, размер интер-
валов между строками, положение строк относительно горизон-
тальных срезов листа и другие.
я_Частные признаки почерка:
- форма движений при выполнении и соединении букв и их
элементов (прямолинейная, дуговая, петлевая, угловая, извилис-
тая);
- направление движений при написании. Различают движения
снизу вверх, сверху вниз, левоокружные, правоокружные;
- протяженность движений. Она характеризуется относитель-
ным размером штрихов различных элементов букв;
- связность движений, то есть вид соединения элементов в
буквах, а также вид соединения букв между собой (слитный или с
интервалами);
- относительное размещение точек начала, окончания, пере-
сечения и соединения движений;
- последовательность движений, которыми выполняются раз-
личные элементы букв и их соединения;
- 12 -
- сложность движений при выполнении букв. Различают обыч-
ные, усложненные и упрощенные движения, по сравнению с пропи-
сями.
я_Использование почерка для розыска и идентификации исполни-
я_телей рукописей.я. В следственной практике указанные признаки
почерка |
